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西部证券:年线附近存在较强支撑

时间:2017-05-08 11:41 来源:网上百家乐|澳门百家乐官方网站|娱乐场|真人游戏|百家乐论坛——中国证券研究网 作者:admin 阅读:
  时隔近一年的时间,5月6日西南证券因操刀大有能源定增违规事项接到证监会的罚单,不过在该事件尘埃落定前,西南证券却再次被证监会立案调查。在业内人士看来,一年内连续被调查的情况反衬出公司的内控制度存在一定的问题。尽管西南证券再次被立案调查的事件尚无定论,不过,对于在2016年经营业绩不理想的西南证券而言,公司未来的经营或将面临危机。
  因定增事项违规接罚单
  西南证券自去年6月被证监会立案以来,该事件的进展情况一直受到资本市场的关注,时隔近一年的时间,西南证券被调查一事终于“水落石出”。
  西南证券在5月6日发布的公告显示,2017年5月5日,公司及大有能源2012年非公开发行股票项目及持续督导保荐代表人李阳、吕德富、梁俊收到《中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书》。证监会称,公司在尽职调查过程中关键核查程序缺失,未对青海省木里矿区资源整合政策可能对相关目标资产带来的风险进行揭示,出具的发行保荐书等文件存在重大遗漏;西南证券在持续督导过程中未对聚乎更一采矿权的权属变更风险进行重点跟踪关注,出具的上市保荐书和2012年度持续督导报告存在重大遗漏。
  根据上述西南证券的公告,不难判断出公司在大有能源定增事项上“栽跟头”。回溯事件以往的历史可知,2012年2月,大有能源第五届董事会第八次会议通过了《河南大有能源股份有限公司非公开发行股票预案》,公司此次非公开发行的目标资产之一为义马煤业集团青海义海能源有限责任公司持有的天峻义海能源煤炭经营有限公司100%股权。2012年5月28日,义煤集团、义海能源、大有能源、天峻义海联合向青海省国资委和青海省木里煤业集团股份有限公司出具承诺,待大有能源非公开发行完成后,在木里矿区整合工作需要时,将聚乎更矿区一露天采矿权转回木里集团。大有能源在2012年非公开发行过程中,未披露青海省木里矿区资源整合政策可能对天峻义海聚乎更一采矿权带来的风险。义煤集团作为大有能源的控股股东,在明知青海省木里矿区资源整合政策相关风险的情况下,指使大有能源涉案信息披露违法行为。此外,大有能源还存在未按规定披露将其持有的聚乎更一采矿权以零价款转让给木里集团的重大事项。
  而西南证券是操刀大有能源此次定增的保荐机构。由于西南证券在定增案尽职调查过程中关键核查程序缺失,证监会拟对西南证券的违法行为责令改正,给予警告,没收业务收入1000万元,并处以2000万元罚款,同时相关保荐代表人也被给予警告以及相应的罚款。
  值得注意的是,自2013年10月遭立案调查,历经两年的时间,大有能源已于2015年10月17日收到了证监会下发的行政处罚事先告知书,大有能源最终因上述违规行为“自食恶果”。由于经营业绩不理想,目前大有能源已惨遭披星戴帽。

(责任编辑:admin)

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