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上投摩根安丰回报混合型证券投资基金招募说明书

时间:2017-01-05 14:19 来源:网上百家乐|澳门百家乐官方网站|娱乐场|真人游戏|百家乐论坛——中国证券研究网 作者:admin 阅读:
  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、债券等固定收益类金融工具(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、中小企业私募债、证券公司短期公司债、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款等)、股指期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(须符合中国证监会相关规定)。
 
  股票资产占基金资产的0%-40%;每个交易日日终在扣除股指期货合约及股票期权合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
 
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
 
  基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的义务自基金合同生效日起开始履行。
 
  (2)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定,对基金投资、融资比例进行监督。
 
  根据《基金合同》的约定,本基金投资组合比例应符合以下规定:
 
  1)股票资产占基金资产的0%-40%;
 
  2)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;
 
  3)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;
 
  4)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%;
 
  5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的10%;
 
  6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;
 
  7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%;
 
  8)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;
 
  9)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

(责任编辑:admin)

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